Peruntukan undang-undang untuk syarikat pelaburan_Peraturan mengenai pematuhan syarikat pelaburan

Peruntukan undang-undang untuk syarikat pelaburan Syarikat pelaburan ialah institusi kewangan yang operasinya tertakluk kepada peraturan undang-undang yang ketat.
Peraturan Pematuhan dengan Syarikat Pelaburan menggariskan pelbagai peraturan dan piawaian yang mesti dipatuhi oleh syarikat pelaburan semasa operasi mereka untuk memastikan pesanan pasaran, hak pelabur dan kestabilan kewangan.
Yang berikut menerangkan keperluan undang-undang yang mesti dipatuhi oleh syarikat pelaburan berkaitan pematuhan. Pendaftaran syarikat Mengikut undang-undang, syarikat pelaburan mesti melengkapkan prosedur pendaftaran syarikat selepas penubuhan awal mereka.
Ini termasuk mengemukakan permohonan pendaftaran, menyediakan dokumen dan maklumat yang berkaitan, dan membayar yuran pendaftaran.
Hanya selepas pendaftaran selesai barulah syarikat pelaburan beroperasi secara sah. Lesen perniagaan Selepas mendapatkan pendaftaran syarikat, syarikat pelaburan mesti memohon lesen perniagaan daripada pihak berkuasa yang berkaitan.
Lesen perniagaan berfungsi sebagai bukti kesahihan operasi syarikat pelaburan.
Syarikat pelaburan tanpa lesen perniagaan adalah dilarang daripada terlibat dalam sebarang perniagaan pelaburan. Keperluan modal Undang-undang menghendaki syarikat pelaburan mempunyai jumlah modal berdaftar tertentu untuk memastikan mereka boleh menanggung risiko dan memenuhi kewajipan mereka.
Keperluan modal khusus berbeza mengikut negara dan wilayah, dan syarikat pelaburan mesti mematuhi peraturan yang berkaitan. Pendedahan Maklumat Peraturan mengenai Syarikat Pelaburan yang Mematuhi menetapkan keperluan pendedahan maklumat untuk syarikat pelaburan.
Syarikat pelaburan mesti mendedahkan maklumat tentang keadaan operasi, status kewangan, strategi pelaburan dan perkara lain mereka kepada pelabur tepat pada masanya dan tepat untuk memastikan hak pelabur untuk mengetahui. Pematuhan peraturan Operasi syarikat pelaburan tertakluk kepada pengawasan oleh pengawal selia kewangan.
Syarikat pelaburan mesti bekerjasama dengan pemeriksaan kawal selia, pengesahan dan audit untuk memastikan pematuhan dan mengelakkan pelanggaran. Pengurusan aset Peraturan mengenai Syarikat Pelaburan yang Mematuhi menetapkan keperluan untuk syarikat pelaburan dari segi pengurusan aset.
Syarikat pelaburan mesti menubuhkan jabatan pengurusan aset yang berdedikasi untuk menguruskan portfolio pelaburan mereka dengan ketat dan memastikan bahawa risiko boleh diurus dan pulangan adalah munasabah. Perlindungan Pelabur Syarikat pelaburan mesti melindungi hak dan kepentingan sah pelabur semasa operasi mereka.
Undang-undang menetapkan bahawa syarikat pelaburan mesti mematuhi prinsip kejujuran, kebolehpercayaan, ketekunan, dan tanggungjawab, dan tidak boleh mengelirukan atau memperdaya pelabur, memastikan kepentingan mereka dimaksimumkan. Pengurusan integriti Syarikat pelaburan mesti mematuhi prinsip kejujuran dan integriti semasa menjalankan aktiviti pelaburan.
Undang-undang menetapkan bahawa syarikat pelaburan tidak boleh terlibat dalam penipuan, manipulasi pasaran, perdagangan orang dalam atau aktiviti haram yang lain, dan mesti memenuhi tanggungjawab mereka dengan integriti.