Bagaimana untuk mewujudkan mekanisme pengurusan pematuhan yang berkesan untuk dana ekuiti persendirian? (Panduan Operasi) - Panduan praktikal untuk mewujudkan pengurusan pematuhan yang berkesan untuk dana ekuiti persendirian
1.
Kenal pasti pasukan pengurusan pematuhan Pertama, firma ekuiti swasta perlu menubuhkan pasukan pengurusan pematuhan yang berdedikasi, terdiri daripada pengarah pematuhan, pakar pematuhan dan penasihat undang-undang.
Ahli pasukan ini harus memiliki pengalaman dan kepakaran industri yang luas, sentiasa mengikuti perubahan peraturan dan memastikan firma kekal di barisan hadapan dalam pematuhan. 2.
Wujudkan sistem pematuhan dalaman Firma ekuiti swasta perlu mewujudkan sistem pematuhan dalaman yang terperinci, termasuk peraturan mengenai pengurusan pelaburan, kawalan risiko dan pendedahan maklumat.
Sistem ini harus konsisten dengan dasar dan peraturan kawal selia untuk memastikan operasi firma mematuhi keperluan undang-undang. 3.
Mengukuhkan latihan dalaman Untuk memastikan pekerja memahami dan mematuhi sistem pematuhan dalaman, firma ekuiti swasta perlu menjalankan latihan pematuhan yang kerap.
Latihan ini harus meliputi undang-undang dan peraturan yang berkaitan, sistem dalaman syarikat, dan amalan terbaik industri, membantu pekerja meningkatkan kesedaran dan keupayaan pematuhan mereka. 4.
Wujudkan mekanisme pemantauan pematuhan Firma ekuiti swasta harus mewujudkan mekanisme pemantauan pematuhan untuk mengawasi dan memeriksa operasi dalaman mereka.
Ini termasuk audit dalaman, kawalan risiko dan ujian pematuhan untuk memastikan operasi firma mematuhi undang-undang dan peraturan. 5.
Menjalankan penilaian risiko pematuhan Firma ekuiti swasta perlu kerap menjalankan penilaian risiko pematuhan untuk mengenal pasti dan menilai potensi risiko pematuhan dan mengambil tindakan tepat pada masanya untuk menanganinya.
Ini membantu mengenal pasti dan menyelesaikan isu pematuhan yang berpotensi lebih awal, memastikan operasi pematuhan berterusan firma. 6.
Wujudkan pelaporan pematuhan dan mekanisme komunikasi Firma ekuiti persendirian harus mewujudkan mekanisme pelaporan pematuhan dan komunikasi yang berkesan untuk memastikan penyebaran maklumat pematuhan yang tepat dan maklum balas yang tepat pada masanya.
Laporan pematuhan harus merangkumi maklumat tentang status pematuhan dalaman dan perubahan dalam keperluan kawal selia, menyediakan asas untuk membuat keputusan yang tegas.
Kenal pasti pasukan pengurusan pematuhan Pertama, firma ekuiti swasta perlu menubuhkan pasukan pengurusan pematuhan yang berdedikasi, terdiri daripada pengarah pematuhan, pakar pematuhan dan penasihat undang-undang.
Ahli pasukan ini harus memiliki pengalaman dan kepakaran industri yang luas, sentiasa mengikuti perubahan peraturan dan memastikan firma kekal di barisan hadapan dalam pematuhan. 2.
Wujudkan sistem pematuhan dalaman Firma ekuiti swasta perlu mewujudkan sistem pematuhan dalaman yang terperinci, termasuk peraturan mengenai pengurusan pelaburan, kawalan risiko dan pendedahan maklumat.
Sistem ini harus konsisten dengan dasar dan peraturan kawal selia untuk memastikan operasi firma mematuhi keperluan undang-undang. 3.
Mengukuhkan latihan dalaman Untuk memastikan pekerja memahami dan mematuhi sistem pematuhan dalaman, firma ekuiti swasta perlu menjalankan latihan pematuhan yang kerap.
Latihan ini harus meliputi undang-undang dan peraturan yang berkaitan, sistem dalaman syarikat, dan amalan terbaik industri, membantu pekerja meningkatkan kesedaran dan keupayaan pematuhan mereka. 4.
Wujudkan mekanisme pemantauan pematuhan Firma ekuiti swasta harus mewujudkan mekanisme pemantauan pematuhan untuk mengawasi dan memeriksa operasi dalaman mereka.
Ini termasuk audit dalaman, kawalan risiko dan ujian pematuhan untuk memastikan operasi firma mematuhi undang-undang dan peraturan. 5.
Menjalankan penilaian risiko pematuhan Firma ekuiti swasta perlu kerap menjalankan penilaian risiko pematuhan untuk mengenal pasti dan menilai potensi risiko pematuhan dan mengambil tindakan tepat pada masanya untuk menanganinya.
Ini membantu mengenal pasti dan menyelesaikan isu pematuhan yang berpotensi lebih awal, memastikan operasi pematuhan berterusan firma. 6.
Wujudkan pelaporan pematuhan dan mekanisme komunikasi Firma ekuiti persendirian harus mewujudkan mekanisme pelaporan pematuhan dan komunikasi yang berkesan untuk memastikan penyebaran maklumat pematuhan yang tepat dan maklum balas yang tepat pada masanya.
Laporan pematuhan harus merangkumi maklumat tentang status pematuhan dalaman dan perubahan dalam keperluan kawal selia, menyediakan asas untuk membuat keputusan yang tegas.