Peraturan Perbankan Pelaburan_Inti Utama Peraturan Perbankan Pelaburan

Pengambilan Utama daripada Peraturan Perbankan Pelaburan Bank pelaburan ialah pemain utama dalam pasaran kewangan, memainkan pelbagai peranan, termasuk pembiayaan, pelaburan, serta penggabungan dan pengambilalihan.
Untuk melindungi kepentingan pelabur dan mengekalkan ketertiban pasaran, pelbagai negara telah melaksanakan pelbagai peraturan perbankan pelaburan.
Berikut menerangkan perkara utama peraturan perbankan pelaburan. Pematuhan dan Peraturan Bank pelaburan mesti mematuhi pelbagai undang-undang dan peraturan semasa operasi mereka untuk memastikan pematuhan.
Peraturan ini biasanya meliputi kecukupan modal, pengurusan risiko dan pendedahan maklumat.
Pengawal selia menyelia operasi bank pelaburan dan mengenakan penalti bagi ketidakpatuhan. Kawalan Dalaman dan Pengurusan Risiko Bank pelaburan perlu mewujudkan sistem kawalan dalaman yang komprehensif dan sistem pengurusan risiko untuk memastikan keselamatan dan kestabilan operasi perniagaan mereka.
Ini termasuk menggubal dasar pengurusan risiko, menubuhkan jabatan pengurusan risiko, dan menjalankan penilaian dan pemantauan risiko. Pendedahan Maklumat dan Ketelusan Pendedahan maklumat ialah proses di mana bank pelaburan menyediakan maklumat yang relevan kepada pelabur dan pengawal selia.
Bank pelaburan mesti segera mendedahkan operasi perniagaan, status kewangan dan pendedahan risiko mereka untuk memastikan ketelusan pasaran dan mengelakkan kerugian pelabur akibat asimetri maklumat. Perlindungan Pelanggan Bank pelaburan mesti mengutamakan kepentingan pelanggan dan melindungi hak dan kepentingan mereka.
Ini termasuk memastikan kesahihan dan pematuhan nasihat pelaburan, mengelakkan konflik kepentingan, dan memberikan amaran risiko yang mencukupi.
Perlindungan pelanggan ialah prinsip asas operasi perbankan pelaburan. Pencegahan Pengubahan Wang Haram dan Pencegahan Pembiayaan Pengganas Bank pelaburan perlu mengukuhkan usaha pencegahan pengubahan wang haram dan pembiayaan memerangi pengganas, mematuhi peraturan yang berkaitan dan mencegah jenayah kewangan.
Mereka harus melaksanakan langkah-langkah seperti pengesahan identiti pelanggan, pemantauan transaksi dan pelaporan transaksi yang mencurigakan untuk memastikan asal dana yang sah dan menghalangnya daripada digunakan untuk aktiviti yang menyalahi undang-undang. Manipulasi pasaran dan dagangan orang dalam Bank pelaburan mesti mematuhi peraturan yang berkaitan dalam pasaran dagangan, melarang manipulasi pasaran dan perdagangan orang dalam.
Manipulasi pasaran merujuk kepada manipulasi buatan harga sekuriti atau keadaan pasaran, manakala dagangan orang dalam merujuk kepada perdagangan berdasarkan maklumat bukan awam.
Bank pelaburan mesti mewujudkan mekanisme pemantauan untuk mencegah pelanggaran tersebut.